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信息系统项目管理师教程（第4版）笔记——第 7 章项目立项管理

news 2026/7/25 20:29:18

第 7 章项目立项管理

项目立项管理是对拟实施项目的技术先进性、经济合理性、实施可能性、社会价值等进行全面科学分析，为项目决策提供客观依据的技术经济研究活动，核心流程包括项目建议与立项申请、项目可行性研究、项目评估与决策三个核心阶段。其中，详细可行性研究是不可缺少的关键环节，小项目可直接开展详细可行性研究，升级改造项目需做初步和详细研究。

7.1 项目建议与立项申请

7.1.1 立项申请概念

立项申请（又称项目建议书）是项目建设单位向上级主管部门提交的框架性总体设想文件，相当于项目的 “敲门砖”。它基于国家 / 地方规划、产业政策、市场需求、组织战略等背景提出，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是后续可行性研究的基础。涉及外资的项目，需在项目建议书批准后再开展后续工作。

7.1.2 项目建议书核心内容

项目建议书无需详细论证，核心包含 4 大内容，聚焦 “为什么要做” 和 “初步怎么做”：

项目的必要性：说明项目建设的背景（如政策要求、市场缺口、组织发展需求）；
项目的市场预测：分析市场规模、需求趋势、竞争情况等；
项目预期成果的市场预测：预估产品 / 服务的市场接受度、销量、盈利潜力；
项目建设必需的条件：简述所需的资源、技术、场地、政策等基础条件。

7.2 项目可行性研究

可行性研究是项目建议书批准后，对项目技术、经济、社会、运行环境等方面进行全面调查分析，论证项目是否可行的综合性方法，具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点，核心是判断项目 “值得做、能做到”。

7.2.1 可行性研究的内容

可行性研究需从 5 个核心维度展开，覆盖 “技术能不能成、经济划不划算、社会有没有价值、环境能不能撑、其他有没有风险”：

1. 技术可行性分析

判断 “在现有技术条件下，项目能不能实现”，核心考虑 4 大因素：

开发风险：给定时间和限制，能否设计出符合目标的系统，实现必需的功能和性能；
人力资源有效性：能否组建技术团队，是否存在人员不足、技能欠缺的问题，能否通过招聘或培训解决；
技术能力可能性：现有技术或发展趋势是否支持项目开发，是否有配套的开发环境、平台和工具；
物资（产品）可用性：是否有可用的设备、材料，或可行的替代产品。

技术可行性直接决定项目方向，一旦评估错误，可能导致项目根本失败（比如用不成熟的技术开发核心功能）。

2. 经济可行性分析

判断 “项目投资划不划算”，核心是收支分析和效益评估：

支出分析：分为一次性支出和非一次性支出：
- 一次性支出：“一锤子买卖” 的费用，如开发费、培训费、差旅费、初始数据录入费、设备购置费；
- 非一次性支出：持续产生的费用，如软硬件租金、人员工资福利、水电杂费、消耗品支出；
收益分析：分为直接收益、间接收益和其他收益：
- 直接收益：项目带来的直接经济收入，如销售产品 / 服务的收入；
- 间接收益：间接节省的成本或提升的效益，如运营效率提升导致的成本降低；
- 其他收益：如知识产权、软件著作权等无形资产；
核心评估指标：收益投资比（投入产出比）、投资回收期（多久能收回成本）；
敏感性分析：关键因素（如设备价格、系统负荷）变化时，对收支和收益的影响估计。

3. 社会效益可行性分析

判断项目对组织内部和社会发展的非经济价值，尤其公共服务类项目需重点关注：

对组织内部：
- 品牌效益：提升组织知名度和正向形象；
- 竞争力效益：增强行业内竞争优势；
- 技术创新效益：攻克技术难点，积累技术能力，助力产品 / 服务创新；
- 人员提升收益：锻炼团队，提升人员技能，培育骨干；
- 管理提升效益：融合项目管理与组织管理，提升整体管理水平；
对社会发展：
- 公共效益：信息惠民、知识普及、居民健康等；
- 文化效益：助力精神文明建设、网络文明；
- 环境效益：保护自然资源或生态环境；
- 社会责任感效益：履行组织社会责任与义务；
- 其他收益：如提升国防能力、保障国家 / 社会安全。

4. 运行环境可行性分析

信息系统项目的成功，离不开落地后的运行环境支撑，核心评估 “项目交付后能不能顺利运行”：

评估维度：用户的管理体制、规章制度、工作习惯、人员素质（包括心理承受能力、接受新知识的积极性）、数据资源积累、基础软硬件平台；
特殊情况：若运行环境需要新建，需评估 “能否建立该环境” 及 “建立所需的工作”，并将这些工作纳入项目计划。

5. 其他方面的可行性分析

法律可行性：涉及合同责任、知识产权、软件版权等，比如能否购置开发环境和工具的版权；
政策可行性：符合国家 / 地方的相关政策要求；
环境影响：项目实施对社会环境、自然环境的潜在影响（正面或负面）。

7.2.2 初步可行性研究

初步可行性研究是详细可行性研究的 “前奏”，相当于 “预评估”，避免盲目开展复杂且耗时的详细研究：

1. 核心定义

在市场 / 客户调查后，对项目进行初步评估，判断是否值得开展详细可行性研究，核心衡量 3 点：

项目前途：是否有继续深入调查的价值；
关键技术与核心问题：初步识别核心技术和关键问题，判断是否需要解决；
辅助研究必要性：判断是否需要开展辅助研究，以解决核心问题，是否具备技术、实验、人力支持。

2. 辅助研究的目的和作用

辅助研究是针对项目某一个或几个方面的专项研究，不能替代全面可行性研究，核心分类包括：

市场研究：预测市场需求和市场渗透情况；
配件和投入物资研究：评估配件 / 物资的可获得性和价格趋势；
试验室和中间工厂试验：验证配件适用性和设计方案可行性；
网络物理布局设计；
规模的经济性研究：分析最具经济性的开发规模；
设备选择研究：针对设备来源分散、成本差异大的项目，评估设备选型对项目的影响。

辅助研究的费用需纳入项目可行性研究总费用，目的是节省后续详细研究的成本。

3. 初步可行性研究的作用

核心回答 6 个关键问题，形成初步可行性研究报告（可作为决策参考或详细研究的基础）：

项目投资建设是否必要；
项目建设周期是否合理可接受；
所需人力、财力资源是否可接受；
项目功能和目标是否可实现；
经济效益、社会效益是否有保障；
项目在经济、技术上是否合理。

4. 初步可行性研究的主要内容

与详细可行性研究核心内容一致，但研究深度和资源占有量更浅，核心包括：

需求与市场预测：客户需求分析、销售量 / 价格初步预测；
设备与资源投入分析：从需求到运营的全流程设备、材料投入；
空间布局：网络规划、物理布局方案选择；
项目设计：总体规划、信息系统设计、设备计划、网络工程规划；
项目进度安排：整体周期、里程碑阶段划分；
项目投资与成本估算：投资估算、成本估算、资金渠道及初步筹集方案。

7.2.3 详细可行性研究

详细可行性研究是项目决策前的 “核心论证环节”，需全面、系统、详尽地分析项目各方面，最终形成的报告是项目评估和决策的直接依据。

1. 详细可行性研究的依据

开展研究需有明确的基础支撑，核心依据包括：

国家 / 地区的长期规划、政策、法律、法规；
项目主管部门对项目的批复文件；
项目建议书或批准后的意向性协议；
组织信息化规划和标准；
市场调研分析报告；
技术、产品或工具的相关资料。

2. 详细可行性研究的原则

科学性原则：用科学方法收集真实可靠的数据，技术和经济决策有科学依据；
客观性原则：从实际出发、实事求是，排除主观臆断，结论是分析研究的自然结果；
公正性原则：站在公正立场，兼顾各方利益，优先考虑国家和人民利益，不偏袒任何单位或个人。

3. 详细可行性研究的方法

投资估算法：估算项目总投资（固定资金 + 流动资金），精度随阶段提升：初步研究阶段 ±20%，详细研究阶段 ±10%，设计开发阶段 ±5%；
增量净效益法（有无比较法）：对比 “有项目” 和 “无项目” 的成本 / 效益，计算差额（增量成本 / 效益），比传统 “前后比较法” 更科学（避免夸大或低估项目效益）。

4. 详细可行性研究的核心内容

覆盖项目全流程，核心包括 7 大模块：

市场需求预测：估算项目产出的需求量，分析市场构成、竞争情况、需求弹性等，是可行性研究的基础；
部件和投入的选择供应：分析配件 / 投入的分类、选择、特点和需求量；
信息系统架构及技术方案确定：选择 “适宜技术”，评估技术的先进性、实用性、可靠性、连锁效果和危害性，确定系统架构和建设技术方案；
技术与设备选择：评估可选技术，确定设备最佳组合，在满足功能需求的前提下控制设备费用；
网络物理布局设计：考虑场地电气特性、网络基础设施、新技术发展等；
投资、成本估算与资金筹措：
- 投资费用：固定资本（建设、装备、筹建、咨询、利息、培训等）+ 流动资金（应收账款、存货、现金等）- 短期负债（应付账款）；
- 资金筹措：明确资金来源（自有资金、贷款）及比例（通常自筹与贷款各半稳妥，可灵活调整）；
- 项目成本：分为研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧，用于计算盈亏和财务评价；
- 财务报表：编制现金流动表、净收入报表、预计资产负债表；
经济评价及综合分析：
- 组织经济评价：用静态（投资收益率、投资回收期）或动态（净现值、内部收益率）方法评估项目盈利性；
- 国民经济评价：从国家视角评估项目对国民经济的贡献，考虑间接影响，采用社会价格和社会贴现率；
- 综合分析：评估项目环境适应性和对社会的全面影响。