上市公司渐进式创新（1988-2023）

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上市公司渐进式创新（1988-2023）

数据简介

在全球科技革命兴起、技术迭代加快和国际产业竞争格局重塑的背景下，中国处于经济提质转轨关键时期，关键核心技术的突破式创新对实现弯道超车至关重要，但我国企业创新存在 “大而不强” 的现象。创新活动分为渐进式和突破式创新，当前中国创新政策因筛选机制、评价体系等问题，可能只鼓励了渐进式创新，甚至导致企业从突破式创新转向渐进式创新，造成政策目标与结果错位。研究企业的渐进式创新，是因为它在企业创新中占据重要地位，且创新政策对其影响存在争议，探究这一问题有助于揭示创新政策效果不佳的原因，为提升创新政策激励效果、推动创新型国家建设提供参考 。

第一步，专利摘要数字化，利用python的jieba库对专利摘要分词，采用，采用词频-逆文本频率（TF-IDF）作为权重生成专利文本向量。停用词方面我们选择的是哈工大研究团队发布的哈工大停用词列表。

第二步，按照企业进行分组，逐个计算企业内专利与近三年的其他专利的余弦相似度，最后求和并除以专利对的数量，最后得到企业每一年度的渐进式创新指标。具体计算公式如下：

数据来源

由数据皮皮侠团队人工整理，全部内容真实有效

时间跨度

1988-2023年

数据范围

中国上市公司

数据格式

Excel形式

数据指标

数据展示

相关研究

现有与渐进式突破相关的研究一般有如下几个方向：

1.渐进式创新与知识流动的专利分析：通过专利引用衡量知识流动，Jaffe等（1993）通过分析专利引用情况，发现渐进式创新在知识流动中占据重要地位，尤其是在技术改进和技术创新过程中，专利引用行为表现出明显的渐进性特征。研究揭示了专利引用如何反映渐进式创新的累积性和连续性，为理解知识流动和创新过程提供了一个重要的实证视角。

2.数字技术与渐进式供给侧创新：探究数字技术的流入与流出对企业创新的影响，Brynjolfsson等（2011）探讨了数字技术如何推动供给侧的渐进式创新，特别是在个性化需求涌现的背景下。通过分析数字技术对传统供给体系的改造，研究发现数字技术的流入能够帮助供给侧实现更灵活和精准的创新，从而在长尾效应中获得溢价，推动经济持续增长。

3.区域创新系统中的渐进式知识扩散：数据知识的流动与区域创新之间的关系研究， Owen-Smith和 Powell（2004）聚焦于区域创新系统中知识扩散的渐进性特征，特别是通过数字知识的流动促进区域协调发展。研究发现，渐进式的知识扩散能够增强区域间的知识适配性，从而在区域经济增长和平衡发展中发挥重要作用。

未来研究价值和研究方向

1.研发补贴政策对渐进式创新选择的影响

研究价值：研究不同研发补贴政策设计对渐进式创新选择的影响，可以为政府优化补贴政策提供理论依据，帮助企业更好地平衡渐进式创新和突破式创新。

技术路径：通过构建政策效果评估模型，结合企业专利数据和政策补贴数据，分析不同补贴强度和补贴方式对企业渐进式创新选择的影响。

2.渐进式创新导致的技术路径依赖效应

研究价值：研究渐进式创新如何导致企业技术路径依赖，帮助理解企业创新策略的局限性，为政策制定者提供打破路径依赖的建议。

技术路径：利用向量自回归模型（VAR），分析渐进式创新投入与技术路径依赖之间的动态关系，结合企业研发专用性资产数据进行实证检验。

3.渐进式创新与突破式创新的动态互动关系

研究价值：研究渐进式创新如何通过技术积累促进突破式创新，揭示两类创新活动的互动机制，为企业优化创新资源分配提供指导。

技术路径：通过构建面板数据模型，分析渐进式创新的积累效应如何促进突破式创新，结合企业专利技术和市场反馈数据进行验证。

4.政策风险对渐进式创新选择的驱动作用

研究价值：研究政策风险如何影响企业的创新选择，特别是渐进式创新的策略性选择，为政策制定者提供风险规避策略。

技术路径：构建动态面板模型，分析政策稳定性对渐进式创新选择的影响，结合政策变化数据和企业创新策略数据进行稳健性检验。

5.企业异质性对渐进式创新策略的影响

研究价值：研究不同类型企业（如大企业与中小企业）在渐进式创新选择上的差异，帮助企业制定差异化创新策略。

技术路径：通过分组分析，结合企业规模、行业特征等变量，分析企业异质性对渐进式创新选择的影响，构建分组回归模型。

6.渐进式创新与市场反馈的互动机制

研究价值：研究市场反馈如何影响企业的渐进式创新选择，帮助企业更好地根据市场需求调整创新策略。

技术路径：构建结构方程模型（SEM），分析市场反馈对渐进式创新选择的影响，结合市场调研数据和专利数据进行实证分析。

7.渐进式创新对技术融合的促进作用

研究价值：研究渐进式创新如何通过技术积累促进跨领域技术融合，为技术协同发展提供理论支持。

技术路径：利用社会网络分析方法，分析渐进式创新在不同技术领域的扩散效应，结合跨领域专利数据进行验证。

8.渐进式创新的文本挖掘识别方法

研究价值：研究如何通过文本挖掘方法更精确地识别渐进式创新活动，提升创新测度的准确性和可靠性。

技术路径：开发基于深度学习的文本挖掘模型，结合企业专利数据，分析其内容相似度，构建渐进式创新指标。

9.专用性资产投资对渐进式创新路径的强化作用

研究价值：研究专用性资产投资如何强化渐进式创新路径依赖，帮助企业优化研发资源配置。

技术路径：构建双重差分模型（DID），分析专用性资产投资对企业渐进式创新选择的影响，结合企业资产数据进行实证检验。

10.渐进式创新与其他创新政策的协同效应

研究价值：研究渐进式创新与其他创新政策（如科技人才政策）的协同效应，为政策组合设计提供参考。

技术路径：通过政策组合分析，结合企业创新数据和政策实施数据，分析政策协同对渐进式创新的影响，构建政策效果评估模型。

参考文献

[1]陈强远、张醒、汪德华，2022：《中国技术创新激励政策设计：高质量发展视角》，《经济研究》第10期

[2]刘青、肖柏高，2023：《劳动力成本与劳动节约型技术创新--来自AI语言模型和专利文本的证据》，《经济研究》第2期

[3]Tong,T.W.,Z.He,W.He,and H.Lu,2014，“Patent Regime Shift and Firm Innovation:Evidence from the Second Amendment to China’s Patent Law”,Academy of Management Proceedings.

[4]顾夏铭、陈勇民、潘士远，2018：《经济政策不确定性与创新--基于我国上市公司的实证分析》，《经济研究》第2期

[5]Akcigit,U.,and W.R.Kerr,2018，“Growth through Heterogeneous Innovations”,Journal of Political Economy,126(4),1374-1443.

[6]孙雅慧,时省,彭飞,等. 研发补贴与渐进式创新锁定：基于机器学习的专利文本分析 [J]. 经济研究, 2024, 59 (11): 89-105.