ISO/SAE 21434:2021 合规审核清单
用途：主机厂 / Tier1 审核、认证、CSMS 体系、TARA、网络安全案例交付直接套用
格式：6 列 → 章节号｜章节名称｜核心要求｜必须输出物｜审核要点｜适用 R155 。
| 章节号 | 章节名称 | 核心合规要求 | 必须输出物（Deliverables） | 审核检查点 | 对接 UN R155 |
|---|---|---|---|---|---|
| 4 | 一般考虑 | 风险导向、全生命周期、裁剪原则、与功能安全协同 | 网络安全计划、裁剪说明、生命周期定义文档 | 裁剪是否有理由、是否覆盖全生命周期 | CSMS / 全生命周期 |
| 5 | 组织级网络安全管理 | 方针、职责、能力、文档、变更、审计、持续改进 | 网络安全方针、组织职责矩阵、培训记录、变更流程、内审报告 | 管理层承诺、权限分离、资源保障 | CSMS 主体要求 |
| 6 | 项目级网络安全管理 | 项目计划、供应商接口、安全档案、安全案例、放行 | 项目网络安全计划、网络安全档案、网络安全案例、放行批准 | 计划可执行、安全案例可追溯 | 车型认证 / 放行 |
| 7 | 分布式网络安全活动 | OEM - 供应商责任、接口安全、要求传递、证据互认 | 供应商安全要求、RASIC 矩阵、接口控制文档、供应商评估报告 | 责任不空白、接口有安全约束 | 供应链安全 |
| 8 | 持续网络安全活动 | 监控、事件响应、漏洞管理、风险再评估、威胁情报 | 监控日志、事件响应报告、漏洞台账、风险再评估报告 | 漏洞闭环、事件可追溯 | R155 漏洞 / 事件响应 |
| 9 | 概念阶段 | 项目定义、资产识别、初始 TARA、网络安全目标与要求 | Item 定义、资产清单、初始 TARA、网络安全目标、网络安全规范 | 资产完整、TARA 覆盖关键项 | TARA / Annex 5 |
| 10 | 产品开发 | 需求分解、安全设计、安全实现、验证、集成 | 安全需求、安全架构、安全设计说明、测试用例 / 报告、安全代码 | 安全需求落地到设计 | 开发安全 |
| 11 | 网络安全验证 | 整车 / 系统验证、渗透 / 模糊 / 攻防、偏差处置、安全案例确认 | 验证计划、渗透测试报告、模糊测试报告、最终网络安全案例 | 验证覆盖 TARA 场景 | 车型验证 / 放行 |
| 12 | 生产 | 生产安全、密钥注入、固件烧录、防篡改、出厂检查 | 生产安全规范、密钥管理流程、烧录记录、出厂安全检查单 | 密钥可控、生产无后门 | 生产环节安全 |
| 13 | 运行与维护 | 监控、诊断安全、OTA、事件响应、维保、数据保护 | OTA 流程、运维手册、诊断安全策略、事件响应计划 | OTA 安全、漏洞可修复 | R155 运维 / 更新 |
| 14 | 退役与支持终止 | 数据销毁、密钥擦除、支持终止、合规告知 | 退役计划、数据销毁记录、支持终止公告 | 隐私保护、数据不可恢复 | 数据合规 |
| 15 | TARA 方法 | 资产→威胁→漏洞→影响→攻击可行性→风险→处置 | 完整 TARA 报告、风险清单、处置措施、风险接受记录 | 方法一致、评级可复现 | R155 Annex 5 强制 |
附加：ISO21434 高频审核 “交付物清单”
- 网络安全方针 / 组织 CSMS
- 项目网络安全计划
- 网络安全裁剪说明
- 资产清单（C/I/A）
- TARA 报告（含 Annex5 威胁映射）
- 网络安全目标 & 网络安全需求
- 安全架构 / 设计 / 实现文档
- 供应商网络安全要求与评估
- 渗透测试 / 模糊测试报告
- 网络安全验证报告
- 网络安全案例（Cybersecurity Case）
- 事件响应计划与记录
- 漏洞管理台账
- OTA 安全流程
- 生产 / 密钥 / 烧录安全记录
- 退役 / 数据销毁流程